全国2010年10月高等教育自学考试

　　金融市场学试题

　　课程代码：00077

　　一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

　　1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为(　　)

　　A.初级市场

　　B.次级市场

　　C.第三市场

　　D.第四市场

　　2.下列不属于非存款性金融机构的是(　　)

　　A.商业银行

　　B.投资银行

　　C.保险公司

　　D.投资基金

　　3.国际同业拆借中大量使用的利率是(　　)

　　A.LIBOR

　　B.SIBOR

　　C.NIBOR

　　D.HIBOR

　　4.票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是(　　)

　　A.出票

　　B.背书

　　C.承兑

　　D.贴现

　　5.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为(　　)

　　A.投资级别

　　B.投机级别

　　C.金边债券

　　D.垃圾债券

　　6.一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8%，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为(　　)

　　A.92元

　　B.96元

　　C.104元

　　D.108元

　　7.汇票的保证人不能是(　　)

　　A.出票人

　　B.承兑人

　　C.背书人

　　D.持票人

　　8.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是(　　)

　　A.国有股

　　B.外资股

　　C.蓝筹股

　　D.红筹股

　　9.目前我国股票的发行制度为(　　)

　　A.申请制

　　B.注册制

　　C.报告制

　　D.核准制

　　10.市盈率(P/E)指的是(　　)

　　A.每股收益/每股市价

　　B.每股市价/每股收益

　　C.每股股利/每股市价

　　D.每股市价/每股股利

　　11.ETF是指(　　)

　　A.交易型开放式基金

　　B.上市型开放式基金

　　C.封闭式基金

　　D.社保基金

　　12.外币供不应求时，外汇汇率将会(　　)

　　A.上涨

　　B.下跌

　　C.不变

　　D.不确定

　　13.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度是(　　)

　　A.单独浮动汇率制

　　B.联合浮动汇率制

　　C.钉住浮动汇率制

　　D.联系汇率制

　　14.下列不属于金融期货合约特点的是(　　)

　　A.标准化

　　B.场外交易

　　C.保证金制度

　　D.违约风险低

　　15.金融互换合约的基本原理是(　　)

　　A.零和博弈原理

　　B.风险—报酬原理

　　C.比较优势原理

　　D.投资分散化原理

　　16.存放在美国境外银行的美元存款被称为(　　)

　　A.离岸美元

　　B.境外美元

　　C.亚洲美元

　　D.欧洲美元

　　17.X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为5%，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?(　　)

　　A.431919元

　　B.453514元

　　C.476190元

　　D.500000元

　　18.无风险资产的贝塔系数为(　　)

　　A.-1

　　B.0

　　C.1

　　D.2

　　19.随着资产组合中证券数量的增加，逐步被抵消掉的风险是(　　)

　　A.系统风险

　　B.非系统风险

　　C.总风险

　　D.市场风险

　　20.某些特定时期内进行股票交易可以获得超额收益指的是(　　)

　　A.股票溢价效应

　　B.小公司效应

　　C.账面市值比效应

　　D.日历效应

　　二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

　　21.金融市场的交易主体包括(　　)

　　A.投资者

　　B.筹资者

　　C.金融中介

　　D.套期保值者

　　E.套利者

　　22.银行承兑汇票具有哪些特征?(　　)

　　A.安全性强

　　B.流动性大

　　C.灵活性好

　　D.有追索权

　　E.违约风险大

　　23.黄金的属性有(　　)

　　A.商品属性

　　B.货币属性

　　C.投机属性

　　D.投资属性

　　E.金融属性

　　24.金融衍生品可以分为(　　)

　　A.远期合约

　　B.期货合约

　　C.期权合约

　　D.互换合约

　　E.股票合约

　　25.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的?(　　)

　　A.历史会重演

　　B.零和博弈

　　C.市场行为包含一切信息

　　D.价格沿趋势移动

　　E.信息传递

　　三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

　　26.同业拆借市场

　　27.可转换公司债券

　　28.私募发行

　　29.金融期货合约

　　四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

　　30.简述资产证券化的积极作用。

　　31.简述股票市场的功能。

　　32.简述创业板市场的风险。

　　33.简述金融衍生品的作用。

　　34.简述有效市场的类型。

　　五、论述题(本大题共 2小题，每小题14分，共28分)

　　35.试述影响股票价格的内在因素和外部因素。

　　36.试述全球金融市场监管模式变革的趋势。