2019年10月自考证券投资与管理00075真题

一、单项选择题:本大题共16小题，每小题1分，共16分。在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。

1.证券的发行市场又称

A一级市场

B.二级市场

C三级市场

D.场外市场

2证券公司经纪业务的收入来源是

A佣金

B.税金

C利息

D.买价差

3.我国沪、深证券交易所的组织形式是

A公司制

B.会员制

C注册制

D.股份制

4.目前我国证券交易所规定的融资保证金比率不得低于

A.30%

B.50%

C 130%

D.150%

s.我国债券的最高信用等级是

A.A

B. AA

C AAA

D. AAAA

6下列关于可转换债券的说法错误的是

A在特定条件F可以种换为普通股B.既有股权性也有债权性

C有规定的利率和还款期限

D.转换为股票前可以参与公司经营管理

7.以下基金中风险最低的是

A.货币市场基金

B. 债券基金

C.股票基金

D. 平衡基金

8国际金融市场上大多数浮动利丰的基础利事是

A.伦敦银行网业拆放利事

B. 东京银行网业拆放利事

C.美国联邦基金利率

D. 巴林银行同业拆放利率

9.为了对你持有的长期因使进行套期保值，你应该

A.购买国债期货

B.出售沪深300指数期货

C出售国债期货

D. 在现货市场出售长期国债

10. 某公司股票面值为1元，发行价为1元，该股票的发行为

A平价发行

B.折价发行

C.溢价发行

D.中间价发行

11.采鹏经理指数(PMI)反映经济强弱的分界点是

A 20%

B 50%

C 80%

D. 100%

12收盘价、开盘价、最高价与最低价四价相等时形成的K线是

A.一字型线

B. T字型线

C.阳线

D.阴线

13. 根据CAPM,资产价格的决定因素是资产的

A个别风险

B.系统风险

C.非系统风险

D.总风险

14.能够用来估计证券预期收益率的是

A算术平均收益率

B. 几何平均收益率

C复合收益率

D.时间权重收益事

15.证券市场线的斜率代表

A剩余收益

B.无风险利率

C单个证券的系统性风险

D. 市场组合的风险溢价

16证券投资组合被动管理的常用策略是

A买入股票基金

B买入债券基金

C购买指数基金

D.购买价值低谷的股票

二、多项选择题: 本大题共5小题， 每小题2分，共10分。在每小题列出的备选项中至少有两项是符合题目要求的，请将其选出。错选、多选或少选均无分。

17.股份公司的设立方式包括

A合伙设立

B.发起设立

C募集设立

D.契约设立

E.股份设立

18.债券的发行主体有

A中央政府

B.地方政府

C.金融机构

D.企业

E.家庭

19.根据分析对象的不同，技术分析方法可以分为

A. K线分析

B.切线分析

C.形态分析

D.指标分析

E. 财务分析

20以下公司属于周期型行业的有

A.食品公司

B.制药公司

C.珠宝公司

D.自来水公司

E.航空公司

21.在行为金融学中，过度自信的表现有

A.频繁交易效应

B.事后聪明偏差

C.一月教应

D.损失厌恶

E.分散化不足

三、名词解释题:本大题共4小题，每小题3分，共12分。

22优先股

23.贴现债券

24.购买力风险

25.沉设或本

四、简答题:本大题共5小题，每小题6分，共30分。

26.简述指数型基 金的优点。

27.简述期货与期权在盈 亏方面的区别。

28.简述技术分析中趋势线的作用。

29.简述有效市场的三种形式。

30.简述证券市场信息***义务的特点。

五、计算题:本大题共1小题，8分。

31. A公司2018年12月31目的资产负债表显示:流动资产为40000万元，其中，应收帐款为40000万元，存货为0000万元;流动负债为2000万元。请计算该公司的流动比率与速动比率。

六、论述题:本大题共2小题，每小题12分，共24分。

32试述股票发行注册制与核准制的区别。

33. 试述我国多层次资本市场的构成。

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