2022年自考《政府、政策与经济学》模拟试题六十四

六、本题包括33—36题四个小题，共20分。

33.什么是证券交易所，简要谈一下它的职能。(4分)

34.指出证券交易所四个方面的作用。(4分)

35.什么是证券公司，它的业务主要有哪些?(6分)

36.指出证券公司三个方面的作用。(6分)

参考答案：

六、33.证券交易所是借贷资本以实现投资的机构，也是证券买卖中心。交易所本身并不从事交易，而是为买卖双方提供一个公开进行交易的稳定的、高效率的市场，同时也兼有管理证券交易的职能。

34.证券交易所的作用有以下方面：(1)保证证券市场运作的连续性，实现资金有效配置。(2)能比较正确的反映出股票的供求关系。(3)证券交易所是管理和控制整个证券市场的有效机构，有助于减少投资风险。(4)证券交易所是调节资金市场的一种有效机制，是反映市场经济运作的晴雨表，它能提高社会资金使用效率，直接或间接反映货币供给量的变动，还可通过公开的市场了解企业的经营状况。

35.证券公司是专门从事有价证券买卖的金融机构，它既是经纪人和自营商，也是投资银行(证券发行商)。它的主要业务包括：证券的发行包销、协助企业兼并收购、代理证券买卖或自营买卖、提供研究及咨询服务、对客户进行融券业务，以及不断的进行金融创新以满足客户的各种金融需要。

36.证券公司的作用：(1)作为代理发行机构，是证券发行市场上发行者与投资者的中介，促进发行市场顺利运行。(2)作为证券经济商，他们的活动是证券得以流通的重要基础。(3)作为证券自营商，通过其对市场深刻的研究，有利于促进证券市场供求平衡。但由于其所处的有利地位，其交易活动对整个市场影响很大，因而要加强对自营活动的限制。

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