河北自考课程国际投资学考试大纲

河北省高等教育自学考试课程考试大纲

课程名称：国际投资学 课程代码：07750

第一部分课程性质与学习目的

一、课程性质与特点

本课程是高等教育自学考试投资管理专业所开设的专业基础课之一。本课程将以国际直接投资和国际间接投资的划分为横向线索，同时将国际投资的构成要素，即国际投资理论、国际投资主体、国际投资客体、国际投资管理等作为纵向线索来分析国际投资内在运行规律的逻辑框架，并在此基础上对中国的国际投资进行分析。

二、课程设置的目的和要求

本课程旨在要求系统而全面了解有关国际投资的起源与发展，理解目前国际直接投资主要理论的产生背景及主要代表观点，了解国际投资环境的基本理论和基本影响因素，熟悉跨国公司并购原理及运作过程与国际投资项目融资方式等内容，结合案例分析，培养学生解决实际问题的能力。

通过本课程的学习，使学生能够了解并掌握国际投资的基本概念，国际投资的产生与发展；了解国际直接投资的各种理论；了解跨国公司的产生与发展，并掌握跨国公司并购经营战略与组织结构的演变；明确各种国际投资客体，如国际债券、国际股票与各类金融衍生工具；熟悉国际投资环境、分析国际投资环境的构成因素并掌握国际投资环境的评价方式以及国际投资项目的管理；了解有关的国际投资法规、政策；同时在掌握国际投资基础知识的前提下，对我国国际投资状况有一定程度的把握。

三、与本专业其它课程的关系

国际投资学体现着投资管理专业培养综合性人才的要求。在学习此门课程之前，学生应首先掌握投资学、证券投资学、投资项目管理学等相关课程内容，在此基础上在进行此门课程的学习。

第二部分课程内容与考核要求

第一篇国际直接投资理论

第一章国际投资概述

一、学习目的与要求

通过本章学习，掌握国际投资的概念；了解国际投资的起源与发展；熟悉国际投资的区域分布和行业布局；掌握跨国公司发展的规律和特点，理解其对于国际投资的促进作用；了解跨国公司的职能一体化和地域一体化战略。

二、考核知识点与考核要求

第一节国际投资的起源与发展

1.国际投资的概念（重点）

2.国际投资的特点（重点）

3.国际投资的产生和发展（一般）

4.国际直接投资迅速发展的原因（次重点）

5.国际投资的直接目标（重点）

第二节国际投资的布局

1.国际投资的区域分布（次重点）

2.国际投资的行业分布（重点）

第三节国际投资的主体——跨国公司

1.跨国公司的概念（重点）

2.跨国公司的特点（重点）

3.跨国公司的发展概况（一般）

4.跨国公司一体化经营战略的演进（次重点）

5.跨国公司对外直接投资对世界的影响（重点）

第二章国际直接投资理论

一、学习目的与要求

通过本章学习，掌握跨国公司垄断优势的形成；掌握市场内部化的动机、实现条件和收益；了解产品生命周期三阶段特点及其区位转移；掌握边际扩张理论的核心、推论和政策主张；掌握国际生产折衷理论的三大基本要素；熟悉投资发展周期论的基本思想。

二、考核知识点与考核要求

第一节垄断优势理论

1.不完全竞争市场的形成（次重点）

2.垄断优势理论形成（重点）

3.约翰逊对垄断优势论的发展（一般）

4.凯夫对垄断优势论的发展（一般）

5.尼克博克对垄断优势论的发展（一般）

6.对垄断优势理论的评价（重点）

第二节内部化理论

1.内部化理论的形成（重点）

2.内部化理论的假定前提（次重点）

3.内部化的交易成本及其影响因素（次重点）

4.市场内部化的动机（重点）

5.市场内部化的实现条件（重点）

6.市场内部化的收益（次重点）

7.对内部化理论的评价（重点）

第三节产品生命周期理论

1.产品生命周期理论的形成（重点）

2.产品生命周期的三个阶段（重点）

3.产品生命周期三阶段的区位转移（次重点）

4.导致国际直接投资的区位因素（次重点）

5.产品生命周期理论的发展（一般）

6.产品生命周期理论的评价（重点）

第四节边际产业扩张理论

1.边际产业扩张理论的形成（重点）

2.小岛清的三个基本命题（次重点）

3.小岛清国际直接投资理论的特点（次重点）

4.小岛清国际直接投资的类型（一般）

5.边际产业扩张论的核心（重点）

6.边际产业扩张理论的推论（次重点）

7.边际产业扩张理论的政策主张（次重点）

8.边际产业扩张理论评价（重点）

第五节国际生产折衷理论

1.国际生产折衷理论的形成（重点）

2.国际生产折衷理论产生的原因（次重点）

3.国际生产折衷理论的核心（重点）

4.投资发展周期论（重点）

5.国际生产折衷理论的发展（一般）

6.国际生产折衷理论的评价（重点）

第六节其他国际直接投资理论

1.国际资本移动效应理论（一般）

2.产业内双向直接投资理论（一般）

3.纵向一体化直接投资理论（次重点）

4.横向一体化直接投资理论（一般）

第二篇国际投资环境

第三章国际投资环境的基本理论

一、学习目的与要求

通过本章学习，掌握国际投资环境的概念；明确国际投资环境的构成因素和分类、基本特征；了解国际投资环境的一般作用和国际投资环境对投资国和东道国以及世界经济的影响；熟悉国际投资环境发展的新趋势。

二、考核知识点与考核要求

第一节国际投资环境概述

1.国际投资环境的概念（重点）

2.国际投资环境的构成因素（一般）

3.国际投资环境因素的分类（次重点）

4.国际投资环境的基本特征（重点）

第二节国际投资环境的作用

1.国际投资环境的一般作用（一般）

2.国际投资环境对东道国的影响（次重点）

3.国际投资环境对世界经济的影响（重点）

4.当前国际直接投资发展的特点（重点）

5.国际投资环境发展的新趋势（重点）

第四章古典组织理论的形成和发展

一、学习目的与要求

通过本章学习，掌握国际投资环境中的政治因素；掌握国际投资环境中的经济因素；了解国际投资环境中的基础设施因素；掌握国际投资环境中的法律因素；熟悉国际投资环境中的社会文化因素；了解国际投资环境中的自然地理因素。

二、考核知识点与考核要求

第一节国际投资环境中的政治因素

1.国际直接投资环境中的政治因素分析（重点）

2.国际直接投资中的政治风险（次重点）

第二节国际投资环境中的经济因素

1.经济因素分析（重点）

2.国际直接投资环境中的经济体制（重点）

3.国际投资环境中的社会经济发展水平（重点）

4.国际投资环境中的经济稳定性（重点）

5.国际直接投资环境中的产业环境（次重点）

6.国际投资环境中的生产要素供应（一般）

7.国际投资环境中的涉外经济状况（次重点）

第三节国际直接投资环境中的基础设施因素

1.基础设施因素分析（重点）

2.国际投资环境中的交通邮电设施（次重点）

3.国际投资环境中的能源及水源供应设施（次重点）

4.国际投资环境中的减灾设施（一般）

第四节国际投资环境中的法律因素

1.东道国吸引外资的法律法规（重点）

2.投资国鼓励资本输出的法律法规（重点）

3.保护国际直接投资的国际法律制度（次重点）

4.解决国际投资争端的法律制度（一般）

第五节国际投资环境中的社会文化因素

1.社会文化因素分析（重点）

2.国际直接投资环境中的语言文字（次重点）

3.国际直接投资环境中的价值观念（次重点）

4.国际直接投资环境中的教育水平（次重点）

第六节国际投资环境的自然地理因素

1.自然地理环境对国际直接投资的重要性（次重点）

2.投资环境的自然地理因素的特点（重点）

3.国际直接投资环境中的地理位置（一般）

4.国际直接投资环境中的自然资源（一般）

第五章国际直接投资环境评价

一、学习目的与要求

通过本章学习，掌握国际直接投资环境的评价原则和形式；了解国际直接投资环境评价指标体系的建立；掌握国际直接投资环境的两层指标体系；掌握投资者评价东道国投资环境的标准；了解国际投资环境的评价方法。

二、考核知识点与考核要求

第一节国际直接投资环境评价的原则与形式

1.国际直接投资环境的评价原则（重点）

2.国际直接投资环境的评价形式（次重点）

第二节国际直接投资环境的评价指标

1.一般投资决策过程（次重点）

2.两层评价指标体系的具体内容（次重点）

3.两层评价指标体系的区别和联系（重点）

4.投资环境评价指标体系的建立原则（重点）

5.对投资环境评价指标的定量处理（一般）

6.投资者衡量东道国投资环境的标准（重点）

第三节国际投资环境评价方法

1.多因素评分分析法（重点）

2.投资障碍分析法（次重点）

3.冷热比较法（重点）

4.美国道氏化学公司评估法（一般）

5.关键因素评估法（不做要求）

6.抽样估计法（一般）

7.相似度法（不做要求）

8.地区风险评级法（不做要求）

9.综合评价法（不做要求）

第三篇国际投资运作

第六章国际投资中的公司并购

一、学习目的与要求

通过本章学习，掌握跨国公司并购的一般概念、类型、方式及其发展趋势；了解西方跨国公司理论的主要观点；了解跨国公司并购的动因和效应分析；了解跨国公司的并购战略；学会如何策划、评估和运作一项跨国并购。

二、考核知识点与考核要求

第一节跨国公司并购原理

1.跨国并购的一般概念（重点）

2.跨国并购的类型（重点）

3.跨国并购的方式（重点）

4.跨国并购的形成与发展趋势（次重点）

5.西方跨国公司的并购理论（次重点）

6.跨国公司并购动因（重点）

7.跨国公司并购效益分析（次重点）

第二节跨国公司并购的策划与运作

1.跨国公司并购战略分析（次重点）

2.跨国公司并购的策划（重点）

3.跨国公司并购的评估（次重点）

4.跨国公司并购的运作（重点）

第三节外国跨国公司并购中国企业

1.外国跨国公司对中国企业实行并购（次重点）

2.外资并购中国企业的效应分析（重点）

3.外资对我国企业并购的对策（一般）

第七章国际投资项目融资

一、学习目的与要求

通过本章学习，掌握国际投资融资来源，包括短期资金、中期资金和长期资金；熟悉以投资银行、投资公司、金融公司和跨国银行为主要组成部分的国际融资中介机构和国际融资运作机制；了解国际投资的商业融资渠道和开发银行的融资渠道。

二、考核知识点与考核要求

第一节国际投资融资来源

1.短期资金（重点）

2.中期资金（重点）

3.长期资金（重点）

第二节国际投资融资方式

1.国际融资中介机构（次重点）

2.国内、国际与跨国金融（一般）

3.国内、国际及对外债券（一般）

4.跨国银行主要业务（重点）

第三节国际投资融资渠道

1.商业渠道融资（一般）

2.开发银行融资（一般）

第八章国际风险投资

一、学习目的与要求

通过本章学习，掌握国际风险投资的概念、运行过程以及发展状况；掌握风险投资的特点、作用和功能；了解风险投资的构成要素；理解风险投资筹资机制、风险投资的项目选择机制、风险资金的注入与管理机制、风险投资激励和约束机制；通过风险投资的实务操作理解风险投资的支持系统、决策过程和评估准则。

二、考核知识点与考核要求

第一节国际风险概述

1.风险投资概念（重点）

2.风险投资的运行过程（次重点）

3.风险投资的发展（一般）

4.风险投资的特点（重点）

5.风险投资的作用与功能（重点）

6.风险投资类型（次重点）

7.风险投资的运作方式（次重点）

第二节国际风险投资理论

1.风xt-indent:21pt;">2.风险投资的运行机制分析（重点）

3.风险投资的激励机制（次重点）

4.风险投资的约束机制（次重点）

第三节国际风险投资运作实务

1.风险投资的支持系统（一般）

2.风险投资的决策程序（重点）

3.风险投资评估准则（次重点）

第九章国际投资风险管理

一、学习目的与要求

通过本章学习，掌握政治风险的评估方法及管理措施；掌握外汇风险的管理措施；理解经营风险并能识别经营风险；掌握经营风险的管理措施；掌握国际投资风险的分类；了解国际投资风险指数及评估方法。

二、考核知识点与考核要求

第一节政治风险管理

1.政治风险评估方法（重点）

2.政治风险管理措施（重点）

第二节外汇风险管理

1.交易汇率风险管理（重点）

2.折算汇率风险管理（次重点）

3.经济汇率风险管理（次重点）

第三节经营风险管理

1.经营风险构成要素（重点）

2.经营风险的识别（次重点）

3.经营风险的防范措施（重点）

第四节国际投资风险指数

1.国际投资风险分类（重点）

2.国际投资风险指数（一般）

3.地区风险等级（一般）

第十章中国利用外资与对外直接投资

一、学习目的与要求

通过本章学习，掌握中国利用外资的方式；熟悉中国对外资的各种优惠政策；了解中国企业利用外资的成功经验；掌握中国企业跨国投资的主体与投资方式；掌握中国对外直接投资的动因分析；了解中国对外直接投资的战略选择；通过分析中国企业对美国和日本的投资实务，熟悉中国企业在对外直接投资和跨国并购中的操作。

二、考核知识点与考核要求

第一节中国利用外资的方式与政策

1.中国利用外资的方式（重点）

2.中国利用外资的优惠政策（次重点）

第二节中国利用外资的成功经验

1.中国利用外资的主要成果（次重点）

2.FDI对中国经济发展的主要贡献（次重点）

3.中国利用外资的成功经验（重点）

第三节中国企业的跨国直接投资

1.中国企业跨国投资的主体与投资方式（次重点）2.中国对外直接投资动因分析（重点）

3.中国企业对外直接投资的战略选择（次重点）

第四节中国企业对外投资的操作实务（不做要求）

1.中国企业对美国投资实务

2.中国企业对日本投资实务

3.在中国香港投资的操作实务

第三部分有关说明与实施要求

一、指定教材

《国际投资学（第三版）》，孔淑红主编，对外经济贸易大学出版社，2010年版。

二、考试内容

本课程考试内容覆盖到章。其中，第十章第四节不做要求(各章中不做要求的内容已经做出标记，它们不在考试内容中)。

三、关于命题考试的若干规定

1．本课程的考试应根据本大纲规定的内容来确定考试范围和考核要求。

2．每份试卷中，各类考核点所占比例约为：重点65%、次重点占25%、一般占10%。

3．本课程较合适的题型有单项选择题、多项选择题、名词解释、简答题和论述题。

4．本课程采用百分制评分，60分合格。

四、题型示例

1.单项选择题

国际投资的根本目的在于()

A.加强经济合作B.增强政治联系

C.实现资本增值D.经济援助

2.多项选择题：

关于国际投资环境的正确说法是（）

A.广义的国际投资环境包括政治、经济、社会、法律和文化环境

B.国际投资环境就是经济环境

C.国际投资环境可以包括软环境和硬环境

D.国际投资环境会在一定时间内发生变化

3.名词解释

跨国公司

4.简答题

投资国衡量东道国投资环境的标准是什么？

5.论述题

试述国际直接投资环境的新趋势及近年来我国国际投资环境有何改善。